政策设计原则

• 一致性和一致性——法规应与适用于被监管活动的现有(和计划中的)规则和做法一致，以避免(国家或国际)重叠和矛盾。. 这些措施还应具有可预见性，并在实施时负有明确的监督责任，不得歧视受管制的人.
• 相称性-规章只应在证明其必要性时使用，并应与所查明的问题相称，以便通过寻求最具成本效益的解决办法，尽量减少遵守规章的费用.
• 针对风险——法规应该有具体明确的目标，直接对所识别的问题作出反应. 只要适当的, 应给予受管制的机构以灵活性，以满足规定的目标.
• 公平和不扭曲- -规章应公平适用，不应特别对任何群体造成歧视性负担.
• 清晰性和确定性——遵守法规的受众需要清楚地知道将适用的法规, 对他们的期望是什么, 并有足够的时间来遵守新的要求.

过程原则

• 确定明确的需求——应根据可靠的证据确定法规的目标，并考虑可用的替代方案以选择最适当的解决方案.
• 影响评估-应该对规例的影响进行评估.
• Transparency - The drafting of the regulation should involve those who are potentially affected; the decision making process should be transparent 和 objective.
• 减少负担和定期审查——制定法规的过程应该侧重于减少合规负担，并允许定期和系统的审查(以及随后的修改), (如有需要)，以确保法规仍然是适当的.
• 回应和修改的机会——应该有明确的程序来回应裁决和申诉，并在必要时修改规则.